SEC Form S-1 är en offentlig ansökan som företag måste fylla i och lämna in till Securities and Exchange Commission (SEC). Detta formulär ger viktig information om företaget och dess värdepapper. Företag måste fylla i detta formulär innan de kan emittera börsnoterade värdepapper.

SEC Form S-1 innehåller viktig information som investerare kan använda när besluta om att investera i ett företag. Lär dig vad SEC Form S-1 innehåller och hur du kan använda det som investerare.

Definition och exempel på SEC Form S-1

SEC Form S-1 är en registrering som företag måste lämna in med SEC innan de kan bli börsnoterade (med andra ord innan de kan emittera börsnoterade värdepapper). Formuläret krävs enligt Securities Act från 1933 och är vad företag använder för att ge investerare viktig information om företaget.

• Alternativt namn :Prospekt, registreringsbesked

Ett exempel på ett SEC-formulär S-1 skulle vara S- 1 Tesla Motors lämnade in 2010. Formuläret innehåller all standardinformation du kan se i en S-1, inklusive ett prospekt som förmedlar en mängd olika finansiell information.

Hur fungerar SEC Form S-1?

SEC Form S-1 innehåller två avsnitt. Den första delen, känd som "prospektet", är huvuddelen av formuläret. Den innehåller information såsom en beskrivning av och antalet värdepapper som ska erbjudas. Den innehåller också en beskrivning av verksamheten och lite om dess ekonomiska resultat. Prospektet är ett offentligt dokument, vilket betyder att alla kan se det i EDGAR-databasen.

Den andra delen av SEC-formuläret innehåller information om gottgörelse av styrelseledamöter och tjänstemän, nyligen genomförda försäljningar av oregistrerade värdepapper och mer.

Prospektet är en otroligt djupgående rapport som tar många timmar av tid och ansträngning från juridiska och finansiella experters sida. Det ger viktig information om ett företag och dess värdepapperserbjudanden. När företaget lämnar in sitt prospekt kommer SEC-personalen att granska det för att säkerställa att det följer Securities Act från 1933.

SEC utvärderar inte ett formulär S-1 för att avgöra om de värdepapper som erbjuds är bra investeringar. Istället verifierar den bara att de uppfyller alla lagkrav. Enskilda investerare måste själva avgöra om ett värdepapper är en bra investering för dem.

I allmänhet kommer SEC att svara inom 30 dagar efter inlämnandet med eventuella frågor eller kommentarer, vilket gör att företaget kan lämna in ett ändrat formulär för att lösa dessa problem. När SEC har gett prospektet klart, kan företaget börja sälja sina värdepapper. Från och med den tidpunkten måste företaget uppfylla alla rapporteringskrav i Securities Exchange Act från 1934.

När formuläret har arkiverats och godkänts av SEC kommer det att vara allmänt tillgänglig på SEC:s webbplats i EDGAR-databasen.

Vad ingår i SEC Form S-1?

Ett företags SEC-formulär S-1 – eller dess prospekt – måste ha mer än ett dussin artiklar, inklusive:

• Sammanfattningsinformation, riskfaktorer och förhållandet mellan intäkter och fasta avgifter
• Användning av intäkter
• Bestämning av erbjudandepris
• Utspädning
• Säljer värdepappersinnehavare
• Distributionsplan
• Marknadspris och utdelning av stamaktier
• Finansiella rapporter
• Kompletterande finansiell information
• Upplysningar om marknadsrisk
• Direktörer och verkställande tjänstemän
• Ersättning för chefer
• Säkerhetsägande av ägare och ledning

Information som företaget inte nödvändigtvis behöver lägga till i prospektet inkluderar andra utgifter för emission och distribution, gottgörelse av styrelseledamöter och tjänstemän, nyligen genomförda försäljningar av oregistrerade värdepapper och bokslutsscheman.

Vad det betyder för enskilda investerare

Som investerare kan du använda SEC Form S-1 för att lära dig mer om företag du funderar på att investera i. Det här formuläret, och andra formulär som företaget lämnar in till SEC, kan ge dig viktig information såsom vilka typer av värdepapper som erbjuds, antalet aktier som är allmänt tillgängliga, företagets riskfaktorer och granskad finansiell uttalanden.

För att se ett företags SEC-formulär S-1 och andra nödvändiga dokument, besök EDGAR, en databas inom SEC som låter vem som helst se offentliga dokument som företag har lämnat in.

Förutom SEC Form S-1 kan du hitta andra formulär användbara som investerare inkluderar:

• SEC Form 10-K: Ett företags årsredovisning, som inkluderar reviderade bokslut, aktuella riskfaktorer och en analys av företagets resultat för föregående räkenskapsår
• SEC Form 10-Q: Ett företags kvartalsrapport, som inkluderar oreviderade kvartalsbokslut, uppdateringar av väsentliga risker som företaget står inför och en analys av företagets resultat för föregående räkenskapskvartal.
• SEC Form 8-K: Ett företags aktuella rapport, som inkluderar material och händelser som ett företag kan välja att offentliggöra mellan kvartals- eller årsrapporter

Nyckelalternativ

• SEC Form S-1 är ett offentligt formulär som företag måste lämna in för att emittera börsnoterade värdepapper, i enlighet med Securities Act från 1933.
• Detta formulär, känt som prospektet, innehåller viktig information om företaget, dess finansiella information och de värdepapper som det planerar att emittera.
• Investerare kan använda information i ett företags prospekt och andra offentliga dokument som finns tillgängliga i EDGAR-databasen för att fatta sina investeringsbeslut.